题目
A.业务检查
B.人员培训
C.案件查处
D.员工行为管理
第1题
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案防工作办法》
C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
第2题
根据《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构按照分工负责的原则,由()发起制定业务制度和办法。
A.具体业务部门
B.合规管理部门
C.内审稽核部门
D.其他部门
第5题
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
第8题
A.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话
C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报
D.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩
第9题
第10题
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