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第1题
银行理财产品销售应严格遵守《商业银行理财产品销售管理办法》等监管规定,遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知的原则,做到成本可算、风险可控、信息充分披露,保护客户合法权益。()
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第2题
商业银行销售理财产品,应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则。()
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第3题
居间人应当做到()。
A.守法合规
B.诚实守信
C.保守期货公司商业秘密和投资者信息
D.忠实、谨慎、勤勉、尽责
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第4题
上海、深圳证券交易所应当督促()等中介机构诚实守信、勤勉尽责,按照执业规范和监管规则对公司债券发行人进行充分的尽职调查。
A.承销机构
B.信用评级机构
C.会计师事务所
D.律师事务所
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第5题
下面哪些选项是《证券从业人员职业道德准则》中九个基本要求的?()
A.诚实守信,勤勉尽责
B.关爱社会,益国利民
C.审慎稳健,严控风险
D.尊重包容,共同发展
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第6题
期货立法中,明确了期货经营机构应当勤勉尽责,诚实守信。这是信义义务的体现。()
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第7题
证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉()
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第8题
公司客户身份识别工作应当遵循以下原则:
A.了解你的客户原则
B.勤勉尽责原则
C.风险为本原则
D.实质重于形式原则
E.保密原则
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第9题
根据我行《东莞农村商业银行风险预警管理办法(试行)》规定,风险预警遵循以下原则()
A.全面覆盖原则
B.分层管理原则
C.快速反应原则
D.信息互通原则
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第10题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列()情形。
A.将存款作为理财产品销售
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
C.销售人员代替投资者签署文件
D.将理财产品作为存款销售
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