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第1题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施。
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第2题
反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循()原则。
A.以“了解你的客户”为基本原则
B.审慎性原则
C.持续性原则
D.信息保密原则
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第3题
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则。
A.审慎合理
B.依法合规
C.了解你的客户
D.全面从严监管
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第4题
洗钱风险评估及客户分类应遵循以下哪些原则?()
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则
D.动态管理原则
E.风险为本原则
F.保密性原则
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第5题
严禁不按实质重于形式、内控优先原则和不坚持风险导向,对客户身份和开户目的进行识别,对其开户的真实性进行()
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第6题
严禁不按实质重于形式、内控优先原则和不坚持风险导向,对客户身份和开户目的进行(),对其开户的真实性进行审核
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第7题
证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则()。
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.保密原则
D.动态管理原则
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第8题
只对可能发生的费用或损失合理预计提前入账,而对可能发生的收入不予预计,这是遵循下列原则()。
A.实质重于形式原则
B.重要性原则
C.明晰性原则
D.谨慎性原则
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第9题
判断关联方交易的存在应当遵循实质重于形式的原则。()
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第10题
会计原则中,有关会计信息质量要求的原则有()
A.重要性原则
B.配比原则
C.权责发生制原则
D.实质重于形式原则
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