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[单选题]

根据《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,()可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

A.公安机关

B.最高人民法院

C.最高人民检察院

D.国务院证券监督管理机构

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第1题

根据《证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。

A.A.公安部

B.B.国务院证券监督管理机构

C.C.中国最高人民法院

D.D.中国人民银行

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第2题

根据《证券法》,普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司可以拒绝。()
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第3题

根据《证券法》规定,投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,()可以向投资者保护机构申请调解。

A.A.投资者

B.B.双方

C.C.发行人、证券公司

D.D.证券公司

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第4题

根据《证券法》规定,证券公司()对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

A.A.可以

B.B.不得

C.C.允许

D.D.应当

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第5题

证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。()
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第6题

证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定,有损害客户利益的行为,将受到()处罚。

A.给予警告,没收违法所得

B.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上100万元以下的罚款

D.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可

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第7题

根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第8题

根据《证券法》规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司()和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

A.A.净利润

B.B.净资本

C.C.规章制度

D.D.从业人员编制

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第9题

根据《中华人民共和国证券法》规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。()
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第10题

根据新《证券法》,下列各项表述中正确的有()。
A.国务院证券监督管理机构依法履行职责,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,不仅可以封存,还可以扣押

B.为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施

C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查,并按照规定公开相关信息

D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励

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