题目
第3题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.责令改正,给予警告
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款
D.情节严重的,并处撤销相关业务许可
第7题
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
第8题
A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.违背客户的委托为其买卖证券
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
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