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[单选题]

根据《证券法》规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司()和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

A.净利润

B.净资本

C.规章制度

D.从业人员编制

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第1题

根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第2题

根据《证券法》规定,证券公司变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产,应当经()核准。

A.A.公安机关

B.B.最高人民法院

C.C.最高人民检察院

D.D.国务院证券监督管理机构

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第3题

根据《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,()可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

A.A.公安机关

B.B.最高人民法院

C.C.最高人民检察院

D.D.国务院证券监督管理机构

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第4题

根据《证券法》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。

A.A.公安部

B.B.国务院证券监督管理机构

C.C.中国最高人民法院

D.D.中国人民银行

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第5题

证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其应采取哪些措施()。

A.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

B.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

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第6题

根据《证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向()报告。

A.A.公安部

B.B.证券监督管理机构

C.C.中国最高人民法院

D.D.中国人民银行

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第7题

普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合(),不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

A.法律

B.行政法规

C.公司内控制度

D.国务院证券监督管理机构的规定

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第8题

证券公司(),应当经国务院证券监督管理机构核准。

A.合并

B.分立

C.停业

D.解散

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第9题

证券公司从每年的业务收入中提取交易(),用于弥补证券经营的损失,其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

A.A.风险准备金

B.B.风险补偿金

C.C.保证金

D.D.收益

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第10题

《中华人民共和国证券法》中规定设立证券公司,应当具备下列哪些条件,并经国务院证券监督管理机构批准()。

A.A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录

B.B.有符合本法规定的公司注册资本

C.C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.D.以上都是

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