题目
A.任务转交应回避当事人
B.加强风险识别的敏感性
C.在系统中规范记录
D.投诉处理过程应形成闭环
E.确认风险案件及时报告
第1题
A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报,属于违法违规线索的,启动行政执法程序
B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制,防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作
C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请中国证监会查处
D.根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的,采取监管措施或立案调查,实施行政处罚
第4题
A.违规飞单行为
B.《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益
C.合法的营销行为不构成违法违规
D.非法集资
第6题
A.口头或书面警示
B.要求相关投资者提交书面承诺
C.约见谈话
D.暂停提供交易服务
第8题
A.按监管投诉发生全量计件
B.定量指标中撤诉率必须>60%
C.涉嫌违法违规投诉量及排名将被通报、甚至公示
D.涉嫌合同纠纷投诉将成为监管检查最重要的入口
第10题
A.“代签名”
B.“不清楚保险权益及重要告知事项”
C.“不知道购买保险”
D.“信息错误”
E.“风险提示语非本人抄录或签名”
F.“涉嫌挪用、截留保费、误导客户
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