更多“《证券公司风险控制指标管理办法》并表监管要求，中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的（)进行定期或者不定期检查。”相关的问题
第1题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司风险控制指标体系的说法，正确的有（）。Ⅰ.主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第2题
证券公司的业务活动，应当与其（)等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。
A.治理结构
B.内部控制
C.合规管理
D.风险控制指标
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第3题
证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护（)合法权益的要求。
A.A.公司
B.B.投资者
C.C.董事会
D.D.大股东
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第4题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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第5题
证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（）。
A.证券公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构
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第6题
根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司（)和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
A.A.净利润
B.B.净资本
C.C.规章制度
D.D.从业人员编制
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第7题
列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法，正确的有（)。I、证券公司应当遵循审慎、实质重于形式
A.A.Ⅰ、Ⅱ
B.B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第8题
证券公司介绍（)开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A.证券公司的实际控制人
B.证券公司的控股股东
C.与证券公司有业务往来的客户
D.机构投资者
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第9题
证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（)。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II
A.A.I、II、III
B.B.I、II、IV
C.C.I、III、IV
D.D.II、III、IV
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第10题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是（)。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A.A.I、II
B.B.I、III、IV
C.C.II、III、IV
D.D.III、IV
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