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[单选题]

证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

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第1题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。()
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第2题

申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件()。

A.各项风险监控指标符合有关监管部门的规定

B.具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员

C.从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上

D.近两年没有违法和重大违规行为

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第3题

证券公司的业务活动,应当与其()等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。

A.治理结构

B.内部控制

C.合规管理

D.风险控制指标

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第4题

证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护()合法权益的要求。

A.A.公司

B.B.投资者

C.C.董事会

D.D.大股东

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第5题

投资者融资买入科创板股票,融资合约的期限最长为(),符合条件的,可以申请展期。

A.1个月

B.2个月

C.6个月

D.12个月

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第6题

招标人应当自资格预审文件或者招标文件开始发售之日起,将其关键内容上传至具有招标监督职责的交通运输主管部门政府网站或者其指定的其他网站上进行公开,公开内容包括项目概况、对申请人或者投标人的资格条件要求、资格审查办法、评标办法、招标人联系方式等,公开时间至()提交结束。

A.资格预审申请文件截止时间3日前

B.标截止时间7日前

C.资格预审申请文件截止时间2日前

D.投标截止时间10日前

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第7题

学生患有精神障碍或者患有传染病未经治愈,符合休学条件的,()。

A.A.应当申请退学

B.B.应当申请转学

C.C.可以申请休学

D.D.应当申请休学

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第8题

申请开办开放式基金单位的认购.申购和赎回业务的机构,应当符合下列条件.()

A.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员

B.设有专门管理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的部门

C.有便利.有效的商业网络

D.有安全.高效的办理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的

E.必须是具有基金托管资格的商业银行

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第9题

设立证券公司,应当具备下列哪些条件,并经国务院证券监督管理机构批准()。

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录

B.有符合本法规定的公司注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

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第10题

中国人民银行分支机构在审查商业银行提交的国库集中收付代理银行资格申请材料时,采用定量指标与定性指标进行综合评定。定量指标应当充分考虑申请银行的资金安全性、流动性、效益性等情况;定性指标应当考虑申请银行的信息系统建设情况、代理国库业务的经验、外部评价、服务承诺以及机构网点覆盖等。()
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第11题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司风险控制指标体系的说法,正确的有()。Ⅰ.主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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