证券公司定向资产管理业务制度不健全,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当（）。I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;III.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;IV.责令暂停债券公司定向资产管理业务

A.中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合

B.证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案

C.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正

D.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料

证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有 （）。

A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

B．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

C．建立有效的投资风险评估与管理制度

D．建立科学的管理业绩评价体系．包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

C.建立有效的投资风险评估与管理制度

D.建立科学的管理业绩评价体系

A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

C.建立有效的投资风险评估与管理制度

D.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

B.具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

D.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

A.公平公正

B.诚实守信

C.健全内控

D.规范运作

A.公平公正

B.诚实守信

C.健全内控

D.规范运作

A.公平公正

B.诚实守信

C.健全内控

D.规范运作

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。

A．公平公正、诚实守信

B．健全内控、规范运作

C．投资风险客户自担

D．投资损失证券公司连带

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控、规范运作

C.投资本金安全保证

D.投资风险客户自担