题目
A.短信
B.面对面
C.视频
D.电话
第1题
A.股权、控制权结构
B.财务决策
C.人事任免
D.经营管理
第2题
第3题
第6题
A.表决权
B.经营管理
C.资产状况
D.履历情况
第9题
A、使用可靠的、来源独立的文件、数据或信息识别客户和核实客户身份
B、采取合理措施核实受益人身份,对于非自然人客户,应采取合理措施了解其所有权和控制结构
C、了解客户交易的目的和性质
D、采取合理措施了解公司的生产经营和市场销售情况
E、对客户进行持续的尽职调查,严格审查与客户进行的交易,确保该交易与其所掌握的资金来源等客户信息相一致
第10题
A.识别客户身份,并通过来源可靠、独立的证明文件、数据或者信息核实客户身份
B.识别非自然人客户受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份
C.了解客户与本机构建立业务关系或者进行交易的目的和真实意图,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
D.对业务关系采取持续的身份识别,持续关注并审查客户状况及交易情况,以确认客户发生的交易符合本机构所掌握的客户资料、业务情况、风险状况以及资金来源等信息
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