题目
A.突击入股
B.利益输送
C.影子股东
D.违规代持
E.签署抽屉协议
第1题
A.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留保荐代表人资格,但不能执行保荐业务
B.保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,不能保留保荐代表人资格,即不能签字推荐项目
C.按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D.如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
第2题
A.保荐机构应当对发行人进行全面调查
B.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容,保荐机构应当对其进行审慎核查
C.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当提请中国证监会予以处理
D.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位,对文件内容进行独立判断
第4题
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作()。
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
第6题
A.对相关机构和责任人员采取监管谈话
B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月
C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月
D.撤销发行人的后续发行资格
第7题
A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
第8题
第9题
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