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[单选题]

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,除尚未盈利的试点企业外,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会将采取的监管措施是()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后,发行人可在自证监会不予核准之日起()个月后再次申请发行股票。

A.3

B.6

C.1

D.12

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第7题

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A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第8题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,证券监管部门是信息披露第一责任人()
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第9题

下列关于科创板首次公开发行股票的规定,不正确的有()。

A.A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求

B.B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为,一般适用《证券发行与承销管理办法》

C.C.交易所按照规定的条件和程序,作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序

D.D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统,实现电子化受理、审核,以及发行注册各环节实时信息共享,并满足依法向社会公开相关信息的需要

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第10题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,首次公开发行股票并上市过程中,发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求,擅自改动已提交的文件,或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的,中国证监会将视情节轻重采取的措施不包括()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.对相关机构和责任人员采取责令改正

C.记入诚信档案并公布

D.情节特别严重的,给予刑事处罚

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