关于合规管理职责，以下说法正确的是()。

A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作

B.合规管理部门独立开展工作

C.合规管理部门组织执行公司合规工作

D.合规管理部门对股东负责

A．最高管理者应制定合规方针和目标

B．最高管理者应批准合规管理手册

C．最高管理者应支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用

D．最高管理者应合理授权相关人员为合规管理体系的有效性承担责任

A．对于过程较为复杂，规模较大的组织，某一种岗位可由多人承担

B．一人担当多种岗位不应被允许

C．对岗位授权的原则取决于岗位的职级，职级越高，权限范围越大

D．合规职能是合规管理的主要部门，应承担不合规的首要责任

A.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责

D.商业银行可以根据经营实际，由内部审计部门承担合规管理职能

A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任

B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理

A.风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石

B.内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制，在促进风险管理的过程中发挥重要作用

C.法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动，而应完全关联

D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责

A．审核评价基金管理人各项政策的合规性

B．制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

C．协助相关培训部门对员工进行合规培训

D．持续关注法律、法规的最新发展，提出合规建议

A．不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况

B．负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C．守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D．守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定

C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D．合规管理部门应当在公司享有特权