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[多选题]

柜员小王在自己所在的网点想办理以下业务,其中会被认定为柜员自办业务的是()

A.柜员小王为自己办理现金取款1万元

B.柜员小李为柜员小王办理现金取款6万元,柜员小王授权

C.柜员小李为柜员小王办理个人跨行汇兑6万元,柜员小王授权

D.柜员小李为柜员小王办理现金存款1万元

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更多“柜员小王在自己所在的网点想办理以下业务,其中会被认定为柜员自办业务的是()”相关的问题

第1题

以下案例涉及哪些违规风险点2015年12月,在某网点一场外拓活动中,客户王某声称想办理工资代发。客户经理张某向客户承诺可以用身份证复印件代办借记卡。一个星期后,客户王某携带4张身份证复印件前往该网点办卡,张某帮其填写4份“个人业务申请书”,并代签了客户签名,又与柜员刘某打招呼声称是为自己朋友办卡。柜员刘某当即为王某办理了4张银行卡的开卡手续。张某又为4张银行卡代设置了密码,并开通了相关的电子银行服务。12月17日,该行接到监管部门提示,说辖内某网点无需身份证原件和本人签名就可办理开卡业务。该行业务主管部门当即向网点求证,均得到否认。12月18日,某媒体对此起事件进行了曝光,之后,该事件被多家媒体转载曝光,给该行声誉带来较大的不良影响
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第2题

7月23日,小李去工行B网点存款10000元。办理存款业务过程中,B网点柜员小刘告诉小李,10000元中有一张100元是假币。小刘将假币收缴,并开具《假币收缴凭证》,等小李离开后,在相应位置加盖了假币印章。回家路上,小李想起这假币应该是从农行A网点取出,于是去A网点要求办理冠字号码查询业务,以求证是否是从A网点取出()

A.小刘未按规定收缴假币

B.按照《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》应对B网点处1千元以上3万元以下的罚款

C.小李未提供身份证、取款业务证明等资料,小王不应该为小李办理冠字号码查询业务

D.按照《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》应对A网点处1千元以上5万元以下的罚款

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第3题

网点前台柜员小王在为客户办理现金取款业务时,得知客户有贷款买房的需求,此时小王应将客户引见给中小企业客户经理。()

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第4题

网点前台柜员小王在为客户办理现金取款业务时,得知客户所在单位有代发工资的需求,此时小王应将客户引见给公司客户经理。()
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第5题

网点前台柜员小王在为客户办理现金取款业务时,得知客户有贷款买房的需求,此时小王应将客户引见给()。

A.网点支行长

B.大堂经理

C.理财经理

D.中小企业客户经理

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第6题

网点前台柜员小王在为客户办理现金取款业务时,得知客户所在单位有代发工资的需求,此时小王应将客户引见给()。

A、网点支行长

B、公司客户经理

C、理财经理

D、大堂经理

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第7题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》,以下哪些明确属于柜台违规行为?()

A.坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书

B.应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金

C.委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令

D.柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告

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第8题

某网点柜员小王发现客户出示的身份证件有效期已过期,但是因其的业务能为网点创造较大的收益,所以提示客户需要尽快去办理新证件,仍旧在证件过期的情况下仍为该客户办理了业务。请问小王的处理办法正确吗?()。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发【2012】127号),以下哪些明确属于柜台违规行为()

A.委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令

B.应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金

C.坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书

D.柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告

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第10题

根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号),以下哪些明确属于柜台违规行为?()

A.柜员对违规办理业务的行为进行抵制、报告

B.委派会计(授权经理)在授权过程中都应听从网点负责人的指令

C.应客户要求请自己好友帮忙,并通过好友的账户过渡客户资金

D.坚持客户本人申请网上银行、本人领取网上银行数字证书

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第11题

下列属于员工办理本人业务的行为有:()。

A.柜员委托他人拿柜员本人的银行卡到其柜台办理业务

B.柜员为汇款业务收报经办员,在业务处理过程中为自己办理了收报入帐业务

C.某柜员在应柜时发现一枚有收藏价值的97版2元港币,擅自把本人的银行卡交与同事在其柜台办理取款业务以用于兑换97版2元港币

D.某网点以某柜员的名义开立了一本用于卖报纸、垃圾收入和员工餐费支出的账户,由网点主管负责保管,当日网点主管拿存折到该柜员处办理业务,导致出现柜员办理本人业务

E.某柜员在为客户办理汇款业务过程中得知客户要将款项划转他行作理财投资,便用自己的灵通卡登陆工行网银向客户营销基金,而客户要求先将款项转汇他行,该柜员在业务处理过程中用了本人银行卡办理划款

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