题目
A.对基金运作的监管
B.对基金服务机构的监管
C.对基金高级管理人员的监管
D.降低系统风险
第3题
A.A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C.C.基金托管人资格由中国证监会负责
D.D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第5题
A.A.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
B.B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C.C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
D.D.基金监管机构的设置必须有法律依据
第8题
A.可以通过督察长监管、检查基金销售业务
B.包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格
C.检查基金的销售是否在遵循适用性原则
D.规范基金销售费用结构和费率水平,规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容
第9题
A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
第10题
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
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