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[多选题]

基金监管部主要通过()两种方式实现基金监管。

A.市场禁入监管

B.基金管理人员监管

C.市场准入监管

D.日常持续监管

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第1题

基金监管的原则有()。

A.监管与自律并重原则

B.依法监管原则

C.“三公”原则

D.监管的连续性和有效性原则

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第2题

对通过告知承诺制方式办理的申请人,税务机关在日常监管中不得运用的监管方式是()。

A.“双随机、一公开”监管

B.歧视性监管

C.重点监管

D.“互联网+监管”

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第3题

基金的参与主体有哪些()?

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.监管和自律机构

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第4题

我国基金市场的监管主体是()

A.基金业协会

B.证券交易所

C.期货交易所

D.中国证监会

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第5题

在监管实践中,资本充足率监管贯穿于商业银行的()过程。

A.设立

B.市场准入

C.持续经营

D.风险管理

E.市场退出

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第6题

下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。

A.对基金销售活动的监管

B.对基金信息披露的监管

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控

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第7题

银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等

A.监管和检查

B.现场检查和非现场检查

C.现场监管和现场检查

D.非现场监管和现场检查

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第8题

下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用,说法正确的有()。

A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少非现场监管的工作量

B.现场检查对非现场监管的指导作用

C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

D.通过现场检查修正非现场监管结果

E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

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第9题

主监管员应首先确定对被监管机构的监管关注程度,并在此基础上,按照()的原则制定下一监管周期的工作计划。

A.A.风险监管

B.B.法人监管

C.C.分类监管

D.D.持续监管

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第10题

()结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。

A.A.日常监测分析

B.B.风险评估

C.C.监管评级

D.D.监管报告

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