题目
A.所有员工
B.董事长
C.高级管理人员
D.主要业务部门负责人
E.分支机构负责人
第1题
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件要求经营证券投资基金管理业务达2年以上。()
第4题
A.证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.基金业协会
第8题
A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构
B.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构
C.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构
D.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人
第9题
证券市场上最活跃的机构投资者是()。
A.商业银行
B.证券经营机构
C.保险公司
D.基金公司
第10题
A.证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理
B.证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等
C.证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益
D.证券经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为
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