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督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行是银行业金融机构合规总监在案防方面的主要职责之一。()

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第1题

合规部门在案防方面的具体职责包括:审批本机构案防管理政策、制度和操作规程。()
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第2题

合规案防工作考核要充分体现引导作用,既要对合规案防工作存在的问题和不足进行重点关注和考核,也要保障和鼓励合规案防工作的主动性、积极性。()
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第3题

邮储银行案防工作的目标是()①建立健全案防管理体系②完善案防制度和流程③推进案防长效机制建设④提升案防治理水平⑤有效防范和化解案件风险。

A.①②③④⑤

B.①②③

C.②③④⑤

D.④⑤

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第4题

“两防九责”具体包括:合规教育、完善制度、制度执行、自查自纠、违规处理、报告移送、约谈通报、配合查处和落实案防职责等九项职责。()
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第5题

银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则进行。()
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第6题

以下内容属于人力资源部门负责人案件防范工作职责的是()。

A.组织本行各部门制定责任明晰的部门和岗位职责,并抓好督促落实。

B.督促做好新上岗、新提拔、新转岗“三新”人员上岗前的案防工作培训和职业道德教育。

C.负责对内退人员、在编不在岗人员的案防及职业道德教育。

D.会同员工异常行为排查工作牵头部门做好本行员工行为动态管理工作。

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第7题

案件责任人仍在银行业金融机构任职的,总行风险(案防)委员会应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。()
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第8题

案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分,银行业金融机构行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。()
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第9题

关于队伍内部疫情防控组织领导方面的表述正确的是: ()

A.各部门单位主要负责人作为内部疫情防控第一责任人,要按照内部疫情防控工作要求,全面掌握队伍健康管理情况

B.各部门单位分管同志要履行领导责任,紧盯内部疫情防控工作任务,加入“深圳海关内部疫情防控工作群”,靠前督导落实情况

C.各科室负责人要履行直接责任,严格做好科室人员管理,实时掌握人员动态和健康情况,做好管理监督和上传下达

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第10题

根据《银行业金融机构案防工作评估办法》监管评价等级,评为“红牌”的,可以在监管评级原有级次基础上上调一个评级细项,评为“绿牌”的,应当给予警示。()
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第11题

疫情防控数据管理运营的主要目标()。

A.促进疫情防控数据汇聚共享

B.促进疫情防控数据汇聚共享、监管疫情防控数据分发提供、保障疫情防控数据安全合规

C.监管疫情防控数据分发提供

D.保障疫情防控数据安全合规

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