题目
A公司内部控制制度
B高级管理人员的基本信息
C公司章程或者合伙协议
D主要股东或者合伙人名单
第1题
A.注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员
B.注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员
C.注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员
D.注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
第2题
A.A.私募基金管理人的合规风控负责人
B.B.私募基金管理人的法定代表人
C.C.私募基金管理人的总经理、副总经理(如有)
D.D.私募基金管理人的法务负责人
第3题
A.A.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码
B.B.基金合同条款应当包括信息披露制度
C.C.基金合同必须与中国证券投资基金业协会合同指引完全一致
D.D.基金管理人应在签订基金合同前已向投资者揭示了相关风险且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力
第4题
A.A.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业
B.B.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分
C.C.中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款
D.D.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理
第5题
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B. 《私募投资基金募集行为管理办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《私募投资基金管理人内部控制指引》
第6题
A.基金最近一个报告期末的规模
B.基金主要投资领域
C.基金年度报告
D.基金成立以来的历史业绩
第7题
A.A.股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法
B.B.基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法
C.C.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法
D.D.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金
第8题
A.A.I
B.B.I、II、IV
C.C.I、II、III、IV
D.D.II、III、IV
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证
B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理
C.私募基金管理人申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人不需要主动告知登记部门
D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,登记部门不需要注销基金管理人登记
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