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Q6 推动公募基金采用券商结算模式的动力主要包括（）

A.证监会关于新设公募基金管理人采用券商结算模式的监管要求

B.监管强化以证券公司为中心的交易管理的职责要求

C.公募基金采用证券公司结算模式增加证券公司验资验券的环节，降低交收风险

D.实际业务下，公募基金拟开展融资融券业务

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ABCD

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第1题

公募基金券商结算模式又称“直接进场交易模式”，公募基金管理人租用券商交易单元、使用券商在交易所的席位参与交易，交易指令直接发送至交易所。托管与结算都是由托管银行来承担。（）

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第2题

公募基金券商结算模式按照托管方和结算方不同，可分为（）和（）两种。

A.券商托管券商结算模式

B.银行托管券商结算模式

C.券商托管银行结算模式

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第3题

公募基金券商结算模式，是指（）等机构依法设立的各类金融产品在证券公司经纪业务体系内开立交易账户，通过证券公司完成场内交易。

A.公募基金

B.私募基金

C.资产管理机构

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第4题

公募基金券商结算模式下，每笔委托均由（）进行前端资券足额验证，（）于每个交易日日终根据交易所和中国结算下发的数据进行清算交收，并向管理人和托管人发送相关交易结算数据，管理人、托管人、证券公司每日清算后对账。

A.证券公司

B.银行

C.交易所

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第5题

托管人结算模式（旧模式）与券商结算模式（新模式）在投资范围存在差异，由于证券公司支持所有的场内交易业务品种，因此新模式下公募基金的投资范围将有所扩充，不仅能做股票、债券、期货、港股通等品种的交易，还可做融资融券、个股期权等业务品种的交易。（）

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第6题

证监会下发《关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》的目的在于（）

A.弥补结算制度缺陷

B.消除结算风险隐患

C.推动公募市场发展

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第7题

券商结算的公募基金完全没有头寸透支风险（）

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第8题

新设立的公募基金公司发产品须采取（)

A.证券公司交易和结算模式;

B.托管行结算模式;

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第9题

采用券商结算模式的托管资产主要是()。Ⅰ.保险资产Ⅱ.信托计划Ⅲ.QFII基金Ⅳ.证券公司单一客户资产管理计划

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题

以下是债券市场参与主体的有（)。

A.商业银行的自营资金

B.保险资金

C.公募基金

D.私募基金

E.券商资管

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第11题

2020年3月，7家券商、2家银行获批公募基金投顾业务试点，请问这是第几批次公募基金投顾业务试点？（)

A.第一批

B.第二批

C.第三批

D.第四批

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