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[单选题]

根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()

A.陈述的权利

B.要求举行听证的权利

C.申辩的权利

D.依法聘请律师的权利

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第1题

下列关于《证券市场禁入规定》基本原则表述不正确的是()。

A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施

B.行政处罚以是否造成损失事实为依据

C.遵循公开、公平、公正的原则

D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

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第2题

根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括()

A.在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的

B.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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第3题

律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停
止执业期间不得从事证券法律业务。()

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第4题

律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务()
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第5题

根据《证券市场禁入》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。[2011年3月真题]

A.6个月

B.1年

C.3~5年

D.5年以上

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第6题

被采取证券市场禁入措施的人员()。

A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务

B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务

C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

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第7题

被采取证券市场禁入措施的人员()。

A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务

B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务

C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

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第8题

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责
任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

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第9题

被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止
从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()

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第10题

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

A.终身的证券市场禁入措施

B.1至5年的证券市场禁入措施

C.3至5年的证券市场禁入措施

D.5至10年的证券市场禁入措施

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