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[单选题]

下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是()

A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

B.内部控制制度未有效执行

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

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第1题

出现下列()情形,保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

A.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构

B.保荐机构给另一家公司做保荐人

C.保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格

D.就以前的保荐协议发生争议

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第2题

1924、个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()。Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务的行政处罚Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书未被吊销Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅲ.Ⅴ

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第3题

个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有()。Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务局的行政处罚Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书被注销Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训。

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第4题

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。A.因违法违规被中国证监

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。

A.因违法违规被中国证监会行政处罚

B.被注销或者吊销执业证书

C.调离保荐人或其投资银行业务部门

D.保荐代表人因犯罪被判处刑罚

E.保荐人撤回推荐函

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第5题

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协
议。 ()

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第6题

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。 A.被注销或者吊销执

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。

A.被注销或者吊销执业证书

B.保荐机构撤回推荐函

C.负有数额较大的未到期债务

D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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第7题

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。 A.负有数额较大的未到期债务 B.保

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。

A.负有数额较大的未到期债务

B.保荐机构撤回推荐函

C.被注销或者吊销执业证书

D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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第8题

保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.通过从事保荐业务牟取不正当利益

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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第9题

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。 A.因违法违规被中国证监

保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。

A.因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚

B.调离保荐人或其投资银行业务部门

C.被注销或者吊销执业证书

D.保荐人撤回推荐函

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第10题

保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已
核准的,撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构,中国证监会自撤销之日起12个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。()

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