题目
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚
B.调离保荐人或其投资银行业务部门
C.被注销或者吊销执业证书
D.保荐人撤回推荐函
第1题
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.因违法违规被中国证监会行政处罚
B.被注销或者吊销执业证书
C.调离保荐人或其投资银行业务部门
D.保荐代表人因犯罪被判处刑罚
E.保荐人撤回推荐函
第2题
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐机构撤回推荐函
C.负有数额较大的未到期债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
第3题
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.负有数额较大的未到期债务
B.保荐机构撤回推荐函
C.被注销或者吊销执业证书
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
第4题
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐机构撤回推荐函
C.负有数额较大的未到期债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格 .
第5题
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近两年未担任主承销商
D.注册资本低于人民币2亿元
第6题
A.负有数额较大的未到期债务
B.保荐机构撤回推荐函
C.被注销或者吊销执业证书
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
第7题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.中国证监会规定的其他情形
第8题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.中国证监会规定的其他情形
第9题
有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.保荐代表人数量少于两名
B.最近两年未担任主承销商
C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
D.注册资本低于人民币2亿元
第10题
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐人撤回推荐函
C.负有数额较大到期未清偿的债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
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