题目
A.一段时期内进行大量且连续的交易
B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D.在证券交易价格产生重大影响的信息披露之后,大量或持续买入或卖出相关证券
第1题
A.A.金融机构在与客户建立业务关系时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
B.B.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
C.C.金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时,核对客户有效身份证件或身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
D.D.金融机构确认客户的真实身份,了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
第3题
A.以开立账户或其他方式与客户建立业务关系的
B.为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且单笔交易超过规定金额的
C.如有信息显示或合理理由怀疑客户故意规避限额的,应开展初次识别
D.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期
第6题
A.因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部通报的可疑交易报告
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的可疑交易报告
C.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的可疑交易报告
D.客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件的可疑交易报告
第7题
A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C.在办理业务中发现异常迹象应当重新识别客户身份
D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别.
第8题
第10题
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
D.客户行为或者交易情况出现异常的
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