题目
A.基金服务机构提供基金销售募集服务,应当取得相应的业务资质
B.基金服务机构提供基金销售募集服务,应与基金管理人签订书面的代销协议
C.基金募集服务是基金服务机提供基金服务业务的重要组成部分
D.基金服务机构可以自行设计销售募集流程并进行基金募集
第3题
A.基金服务机构开展基金服务业务,应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记
B.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记是对基金服务机构服务能力的认可
C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对其持续合规情况的认可
D.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
第4题
A.A.股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法
B.B.基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法
C.C.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法
D.D.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金
第6题
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ 、Ⅲ
第7题
A.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备,审慎地选择基金服务机构
B.在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力
C.基金管理人依法应当承担的职责可以因为委托而转移
D.基金管理人选择基金鼓舞机构并开始开展基金服务业务后,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
第8题
A.A.基金管理人应以固有财产承担因募集行为产生的债务和费用
B.B.基金募集失败,可以申请延长销售期限
C.C.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期存款利息
D.D.基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败
第9题
A.基金管理人不得将基金份额的注册登记职能委托给其他服务机构
B.基金管理人可以将基金资产的投资运作委托给其它服务机构承担
C.基金管理人可以对基金份额持有人大会议事事项行使表决权
D.基金管理人可以将基金产品的设计职能委托给其他服务机构
第10题
有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,说法正确的是()。
A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
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