题目
A.推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金份额认缴
D.管理基金财产
第1题
有关委托销售关系中适当性义务安排的要求,说法正确的是()。
A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时,须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
第3题
A.A.股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法
B.B.基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法
C.C.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法
D.D.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金
第4题
A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产
B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构
C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金
D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人
第7题
A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.A.投资者认购基金与新股申购类似,仅以第一笔有效认购申请为准
B.B.认购的最终结果要待基金募集结束后才统一确认
C.C.投资者在销售机构提交了认购申请即表明认购成功
D.D.投资者在销售机构认购某只基金时,仅需缴纳净认购金额,认购费用由销售机构单独收取
第10题
A.A.基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的,要切实履行风险披露义务,必要时可以承诺收益方式吸引客户
B.B.基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险
C.C.基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的,应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示
D.D.基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的,不得与基金产品收益混同
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