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[单选题]

《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是()。

A.年度

B.季度

C.月度

D.临时

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第1题

____违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券公司、期货公司

D.证券公司、期货公司、基金公司

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第2题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或个人以持有证券公司股东股权的方式,实际控制证券公司()股权时,应当事先告知证券公司,并由证券公司报证监会批准。

A.A.30%

B.B.15%

C.C.10%

D.D.5%

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第3题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。()
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第4题

根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()。

A.A.国家工商行政管理机构

B.B.沪深证券交易所

C.C.中国证券业协会

D.D.国务院证券监督管理机构

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第5题

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司信息披露的要求,正确的是()。

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况

C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

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第6题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的,其董事会应当设()。

A.风险审查委员会

B.薪酬与提名委员会

C.审计委员会

D.风险控制委员会

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第7题

下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。l.证券公司变更业务范围Ⅱ.证券公司合并Ⅲ.证券公司分立Ⅳ.聘任会计师事务所

A.l、Ⅱ、Ⅲ

B.l、Ⅲ、Ⅳ

C.l、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

证券公司属于中介机构,证监会属于监督管理机构。()
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第9题

1987年,我国第一家专业性证券公司()成立。

A.深圳特区证券公司

B.上海证券公司

C.大连证券公司

D.北京证券公司

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第10题

根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的()机制。

A.风险防控

B.快速反应

C.协调配合

D.沟通统筹

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