题目
A.证券经纪
B.登记、存管与结算
C.资产资信评级
D.证券自营
第2题
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
第3题
A.风险审查委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会
第6题
A.A.王某(年满25周岁)可以结婚,而周某(13周岁)不能结婚
B.B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务,而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务
C.C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收
D.D.某市合同管理干部认为,在本市建筑工程的招投标中,市委领导的亲戚具有优先的订立合同的权利
第8题
A.A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策
B.B.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
C.C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
第9题
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
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