更多“证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。”相关的问题
第1题
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。
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第2题
证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为()
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第3题
按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。
A.债券交易业务
B.投资银行业务
C.证券经纪业务
D.证券自营业务
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第4题
从事发布证券研究报告业务的相关人员不得同时从事证券自营、证券资产管理业务。()
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第5题
投资银行最为传统与基础的业务是()。
A.并购业务
B.证券承销业务
C.资产管理业务
D.证券交易与经纪业务
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第6题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
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第7题
投资银行业务包括()
A.证券承销和交易
B.资本市场业务
C.经纪业务
D.金融市场业务
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第8题
证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
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第9题
证券承销是证券经营机构代理()发行证券的行为。
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第10题
基金管理公司办理境外证券投资业务,应事先经外汇局核准取得()。
A.经营外汇业务的资格
B.境外证券投资的额度
C.A和B
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