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[多选题]

()是自我评估工作的专业管理和落实部门,负责组织开展本专业操作风险评估工作。

A.各级产品部门

B.各级内控合规部门

C.各级业务管理部门

D.各级机构

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第1题

各级专业部门是本专业培训工作的责任部门。作为公司专业人才队伍建设的责任部门,负责开展本业务领域的培训计划编制及培训实施工作。()
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第2题

业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准;内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。()
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第3题

金融机构开展洗钱风险评估工作应加强组织管理,组织适当的条线(部门)及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作,充分参与风险评估。()
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第4题

各级内控合规部门应按()组织专业培训及考试,提升内控合规专员履职能力

A.月

B.季

C.半年

D.年

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第5题

《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2020年修订版)》规定,邮储银行各级机构内控合规部门职责:()

A.负责自营机构业内案件和案件风险事件的报送工作

B.负责牵头自营机构的业内案件处置工作

C.参与代理金融机构业内案件的处置工作

D.负责代理金融机构业内案件和案件风险事件的报送工作

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第6题

各类培训应开展一级评估,集中培训原则上应开展二级评估,重点培训项目可开展三、四级评估,()和直线经理应配合跟踪监督培训效果。

A.人力资源部门

B.各级专业部门

C.受培训人员所在部门

D.第三方培训机构

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第7题

从当前风险管理实践来看,负责风险管理目标规划最适宜的部门是()。

A.A.各级税务机关的法规部门

B.B.各级税务机关的内审督查部门

C.C.各级税务机关的信息中心

D.D.各级税务机关的征管(科技)部门

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第8题

各级机构内控合规部门应制定应急演练方案,方案应包括()等,根据实际情况,采取实战演练、桌面推演等方式开展应急演练,每年至少组织一次应急演练。

A.参与人员

B.组织方式

C.参与部门

D.演练内容

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第9题

主动落实“三道防线”风控职责,完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为()。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第10题

其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。()
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