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各级内控合规部门应按（)组织专业培训及考试，提升内控合规专员履职能力

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更多“各级内控合规部门应按( )组织专业培训及考试，提升内控合规专员履职能力”相关的问题

第1题

各级机构应按()组织内控合规专题讨论，围绕合规风险管理、典型案例、制度执行、内控措施和履职管理，集中查找和解决在违规意识、违规决策和违规操作方面存在的突出问题，深入分析问题产生原因、提出解决措施和方法

A.月

B.季

C.半年

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第2题

各级机构应定期通过组织参观警示教育基地、观看警示教育片、剖析典型案例等方式，开展合规警示教育，引导员工从反面案例中吸取教训，筑牢思想防线，遏制职务犯罪，防范道德风险各级员工每半年至少接受1次合规警示教育

A.月

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C.半年

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第3题

内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。（）

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第4题

信贷业务授权、转授权管理部门是（)。

A.信贷管理部门

B.客户部门

C.内控合规部门

D.财务部门

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第5题

（)是全体员工应普遍遵循的基本行为规范。

A.合规性评价报告

B.内控与风险管理报告

C.诚信合规手册

D.内控测试报告

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第6题

各级机构内控合规部门应制定应急演练方案，方案应包括（）等，根据实际情况，采取实战演练、桌面推演等方式开展应急演练，每年至少组织一次应急演练。

A.参与人员

B.组织方式

C.参与部门

D.演练内容

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第7题

在岗人员应具备较强（)，满足岗位制约要求。

A.业务技能

B.营销能力

C.合规意识

D.履职能力

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第8题

销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由()共同派人参加，核对无误后销毁。

销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（)共同派人参加，核对无误后销毁。

A.运营管理部门

B.内控合规部门(或内控合规派驻机构)

C.安全保卫部门

D.监察部门

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第9题

银行全面风险分析报告的主体是（).

A.内控合规部门

B.风险管理部门

C.综合管理部门

D.各业务经营管理部门

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第10题

（)部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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