某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险

A.技术风险

B.合规风险

C.管理风险

D.信用风险

A.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件

B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记

C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整

D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。

A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

D．证券经纪人信息的查询服务

A.从事证券经纪业务的专业人员

B.证券公司管理人员

C.证券公司的保洁人员

D.证券公司承销人员

A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

D.证券经纪人应当具有证券从业资格

A.某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。

B.某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。

C.某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。

D.某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易

E.某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票

中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。

A．警告

B．罚款

C．暂停其从事证券业务

D．公开谴责

A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B.坚决拒绝为客户提供融资融券

C.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D.客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

A.警告

B.罚款

C.暂停其从事证券业务

D.记过