证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（）。

A.代客户进行证券买卖

B.代客户决定证券交易的证券种类

C.代客户决定证券买卖数量

D.代客户决定证券买卖价格

A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B.坚决拒绝为客户提供融资融券

C.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D.客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司办理经纪业务时，下列（）种行为被法律禁止。

A．为客户分立证券和资金账户

B．接受客户证券买卖的全权委托

C．为客户咨询证券类种

D．将客户的委托记录按规定保存

证券公司办理经纪业务时，下列（）种行为被法律禁止。

A．为客户分立证券和资金账户

B．接受客户证券买卖的全权委托

C．为客户咨询证券类种

D．将客户的委托记录按规定保存

A.某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。

B.某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。

C.某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。

D.某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易

E.某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票

A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.违规向客户提供资金或有价证券

C.侵占．挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.在经纪业务中不接受客户的全权委托

A.直接或通过第三方机构向客户赠送礼品、礼金等方式吸引客户开户

B.向客户收取的佣金低于证券经纪业务服务成本

C.向客户收取的佣金等于证券经纪业务服务成本

D.贬损其他证券公司