题目
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
第1题
A.代客户进行证券买卖
B.代客户决定证券交易的证券种类
C.代客户决定证券买卖数量
D.代客户决定证券买卖价格
第2题
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
第3题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。
A.为客户分立证券和资金账户
B.接受客户证券买卖的全权委托
C.为客户咨询证券类种
D.将客户的委托记录按规定保存
第5题
证券公司办理经纪业务时,下列()种行为被法律禁止。
A.为客户分立证券和资金账户
B.接受客户证券买卖的全权委托
C.为客户咨询证券类种
D.将客户的委托记录按规定保存
第6题
A.某人在上海证券交易所工作,于1998年因违纪行为被开除,2003年进入某证券公司任职。
B.某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开,但人员未分开。
C.某证券公司在办理经纪业务时,对客户交付的证券和资金按户分帐管理。
D.某证券公司为客户融资50%,以帮助客户完成交易
E.某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票
第7题
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第8题
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
第9题
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.违规向客户提供资金或有价证券
C.侵占.挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
第10题
A.直接或通过第三方机构向客户赠送礼品、礼金等方式吸引客户开户
B.向客户收取的佣金低于证券经纪业务服务成本
C.向客户收取的佣金等于证券经纪业务服务成本
D.贬损其他证券公司
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