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历史数据系统查询人员必须严格遵循()等原则进行查询。

A.依法合规

B.信息保密

C.客户意愿真实性

D.事权划分

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第1题

企业办理货物贸易外汇收支业务时,银行应通过货贸系统查询企业名录信息与分类信息,按照()的展业原则和《经常项目外汇业务指引(2020年版)》规定进行审核,确认收支的()

A.了解客户了解业务尽职审查,真实性、合理性和逻辑性

B.了解客户了解业务风险为本,真实性、合理性和逻辑性

C.了解客户了解业务风险文本、真实性、合规性和准确性

D.了解客户了解业务尽职审查,合规性、完整性和准确性

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第2题

历史数据管理系统可受理()等提出的历史数据查询申请。

A.个人客户

B.单位客户

C.有权机关

D.行内机构(部门)

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第3题

个人逾期贷款催收管理应遵循()的原则。

A.多措并举

B.严格贵任

C.依法合规

D.规范流程

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第4题

()应通过公安身份查询系统、人民银行征信系统以及电话、上门核实等方式对客户身份证件的合法性、一致性以及资信状况进行调查核实,并对申请资料的真实性、有效性负责。

A.营销人员

B.受理人员

C.录入人员

D.调查人员

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第5题

公司业务经营部门应遵循“了解你的客户”的原则,履行客户身份识别任务,对开户资料的()负责。

A.完整性

B.合规性

C.真实性

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第6题

客户信息管理遵循以下原则?()

A.同质管理原则

B.以客户为中心的原则

C.依法合规原则

D.“谁使用、谁负责”原则

E.协同原则

F.主动收集、真实完整、注重体验原则

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第7题

征信查询前置系统审核员用户对查询申请审核时,应查看()等

A.被查询信用主体的授权资料是否合法合规

B.被查询信用主体的名称和证件号码是否正确

C.查询原因是否与实际业务相符

D.是否查询人本人操作

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第8题

接触个人客户信息的工作人员无需遵循《中华人民共和国国家安全法》等法律法规,以及《中国建设银行保密管理办法》等保密要求,严格保护客户身份识别工作中获得的信息。()
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第9题

()负责根据相关制度及反洗钱要求,通过智能柜台业务审核功能,对客户身份和交易意愿的真实性进行再次核实,并对相关交易信息的真实性、完整性、合规性进行必要检查

A.普通审核员

B.高级审核员

C.现金重空管理员

D.现金重空清机员

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第10题

各级公司应对客户投诉信息严格保密,公司内部的原始投诉工单不得对外提供查询、复印、影印、拷贝件。()
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