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[判断题]

分支机构应对现有投资者的姓名(或名称)、身份、住址、职业等基本信息及投资经验、知识、目标、风险承受能力、财产和收入状况、诚信状况及其他相关信息进行摸底排查,进行数据分析,对投资者进行分类,初步筛选出适合融资融券交易的投资者。()此题为判断题(对,错)。

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第1题

公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,将投资者分为普通投资者和专业投资者。()
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第2题

下列关于如何区分普通投资者和专业投资者的表述中,错误的是()。

A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者

B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息

C.投资者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并向其销售证券、提供服务

D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险

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第3题

商业银行对超过70岁的投资者进行风险承受能力评估时,应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素()
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第4题

对目标市场消费者基本情况的调查包括消费者的性别、()、()、()、身份、消费心理等

A.年龄

B.职业

C.收入

D.姓名

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第5题

以下哪个选项不会决定投资者的风险承受能力()

A.投资者的资产负债状况

B.投资者的现金流入情况

C.投资期限

D.投资者的风险厌恶程度

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第6题

根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,交易者可以分为()。

A.一般交易者

B.普通交易者

C.金融交易者

D.专业交易者

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第7题

根据公司反洗钱身份识别要求,以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

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第8题

债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为()和公众投资者

A.专业投资者

B.高级投资者

C.合格投资者

D.经验投资者

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第9题

证券期货投资者适当性管理办法中,经营机构应事先了解客户份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的(),并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.风险承受能力

B.服务需求

C.风险偏好

D.服务能力

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第10题

自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()。

A.姓名

B.性别

C.国籍

D.职业

E.住所地或者工作单位地址

F.联系方式

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