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[单选题]

债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为()和公众投资者

A.专业投资者

B.高级投资者

C.合格投资者

D.经验投资者

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第1题

以下哪个选项不会决定投资者的风险承受能力()

A.投资者的资产负债状况

B.投资者的现金流入情况

C.投资期限

D.投资者的风险厌恶程度

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第2题

公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,将投资者分为普通投资者和专业投资者。()
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第3题

在基金销售中,关于普通投资者和专业投资者的描述,错误的是()。

A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护

B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理

C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任

D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者

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第4题

分支机构组织开展投资者回访工作,对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的5%进行回访。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

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第6题

商业银行应当对非机构投资者的风险承受能力进行评估,确定投资者风险承受能力评估等级由低到高至少包括()

A.六级

B.五级

C.四级

D.三级

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第7题

场外衍生品业务风险等级为R5,仅专业机构类投资者及风险承受能力等级为C5的普通机构类投资者可参与场外衍生品交易。()
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第8题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力,或者不符合其投资目标的产品或服务。()
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第9题

()客户购买基金时无须填写《客户风险承受能力评估测评问卷》。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.军人

D.政府公务员

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第10题

以于属于个人金融业务严禁行为的是()。

A.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系

B.严禁擅自代理销售、推介无总行或有权机构准入的各类第三方机构的金融产品

C.向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品或向经风险承受能力评估的个人投资者销售金融产品

D.严禁代替投资者抄录有关风险提示确认语句,或在有关合同、风险揭示书等文件上代替投资者签名

E.严禁将代销金融产品与银行自营业务混淆销售

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