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[单选题]

证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项包括()

A.其他三项都包括

B.融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式

C.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权

D.保证金比例、维持担保比例、可充地保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

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第1题

证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订融资融券合同,以下哪些内容是需要在合同中明确的()。I、保证金比例II、维持担保比例III、追加保证金的期限IV、可充抵保证金的证券的种类及折算率

A.A.I、II、III、IV

B.B.I、II、III

C.C.II、III、IV

D.D.I、III、IV

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第2题

客户只能与()家证券公司签订融资融券合同,向()家证券公司融入资金和证券。

A.A.1,1

B.B.1,2

C.C.2,1

D.D.2,2

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第3题

证券公司向客户提供融资融券服务,应当按照《证券公司投资者适当性制度指引》制定投资者适当性制度。()
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第4题

证券公司与客户签订融资融券合同前,应当明确告知客户权利、义务及风险,特别是()。

A.A.关于融资、融券的利息(费用)的计算方式

B.B.关于客户清偿债务的方式

C.C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

D.D.关于违约处置的风险控制安排

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第5题

关于融资融券交易保证金以下说法正确的有()。Ⅰ.为了控制信用风险,证券公司向投资者融资、融券前,应当事先向投资者收取一定比例的保证金Ⅱ.可以是现金Ⅲ.可以以证券充抵Ⅳ.是投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物的一部分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,可以违规向客户出借资金或者证券。()
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第7题

证券公司在制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度时,应明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。()
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第8题

关于融资融券业务中的保证金比例,以下说法正确的是()。

A.保证金比例在证券公司发送给客户的《海通证券融资融券授信确认书》中确定,通常情况下由客户信用等级决定

B.融资限额=MIN(保证金可用余额/融资保证金比例,授信额度)

C.融券限额=MIN(保证金可用余额/融券保证金比例,授信额度)

D.保证金比例指客户交付的保证金与其所能融入资金和证券(以金额计)的比例

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第9题

下列关于融资融券业务会计处理表述不正确的是()。

A.证券公司融出的资金,应当确认应收债权,并确认相应的利息收入

B.客户融入的资金,应当确认应付债务,并确认相应的利息费用

C.证券公司应终止确认融出的证券

D.证券公司对客户融资融券并代客户买卖证券时,应当作为证券经纪业务处理

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第10题

根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》,证券公司应当建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限。()
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