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根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》,证券公司应当建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限。()

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第1题

证券公司在制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度时,应明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。()
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第2题

证券公司向客户提供融资融券服务,应当按照《证券公司投资者适当性制度指引》制定投资者适当性制度。()
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第3题

证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,可以违规向客户出借资金或者证券。()
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第4题

关于融资融券业务中的保证金比例,以下说法正确的是()。

A.保证金比例在证券公司发送给客户的《海通证券融资融券授信确认书》中确定,通常情况下由客户信用等级决定

B.融资限额=MIN(保证金可用余额/融资保证金比例,授信额度)

C.融券限额=MIN(保证金可用余额/融券保证金比例,授信额度)

D.保证金比例指客户交付的保证金与其所能融入资金和证券(以金额计)的比例

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第5题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的,其董事会应当设()。

A.风险审查委员会

B.薪酬与提名委员会

C.审计委员会

D.风险控制委员会

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第6题

根据《山东省农村商业银行法人客户统一授信管理办法》(2017版)最高综合授信额度是法人机构对客户的内部统一授信额度,是对()及其他表内外授信业务确定最高限额的总和,不是对客户的融资承诺。

A.客户贷款

B.贸易融资

C.银行承兑汇票、贴现

D.理财业务

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第7题

证券公司可对获得融资融券资格的客户实行年审制度,定期对客户资格条件和信用情况进行审核,依据审核结果确定是否延续客户资格或调整客户授信额度。()
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第8题

综合授信的主要流程分为:客户选择、调查分析、方案设计与制定、方案审查与评审、授信后管理五大环节。()
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第9题

证券公司给予单一客户信用额度不能高于()。

A.客户申请额度

B.客户提交金融资产证明的金额的一半

C.额度系数×客户提交资产证明的金额

D.预约额度

E.证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净资本的5%

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第10题

《流动资金贷款管理暂行办法》第十五条规定:贷款人应建立和完善()制度,采用科学合理的评级和授信方法,评定客户信用等级,建立客户资信记录。

A.A.内部评级

B.B.授信审批

C.C.信用档案

D.D.等级管理

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