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[单选题]

金融市场比较完善的国家都将监管的重点放在证券发行人的()上。

A.准入监管

B.现场检查

C.信息披露

D.内控制度监管

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第1题

我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。()
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第2题

下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用,说法正确的有()。

A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少非现场监管的工作量

B.现场检查对非现场监管的指导作用

C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

D.通过现场检查修正非现场监管结果

E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

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第3题

现场检查、机构监管处应加强与案件牵头部门的联动,将发生重大、恶性案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度和随机抽查频次,加大现场检查和处罚力度。()
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第4题

充分的()是监管机构对电子银行业务建立有效监管和约束的前提和基础。

A.风险识别

B.内部控制

C.信息披露

D.安全策略

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第5题

银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等

A.监管和检查

B.现场检查和非现场检查

C.现场监管和现场检查

D.非现场监管和现场检查

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第6题

金融市场监管的方法包括非现场检查监管和()

A.市场单一检查监管

B.政府统一检查监管

C.现场检查监管

D.市场与政府结合检查监管

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第7题

银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等方式实施对商业银行内部控制的持续监管。()
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第8题

风险为本的监管模式更加强调()。

A.A.非现场监管和现场检查相互分离

B.B.非现场监管和现场检查相互配合

C.C.现场检查对非现场监管的绝对指导

D.D.非现场监管对现场检查的绝对指导

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第9题

下列哪些是我国上市公司信息披露监管的国家法律制度?()

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《合同法》

D.《刑法》

E.《企业所得税法》

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第10题

监管评级是对商业银行实施()的重要监管工具。

A.A.现场检查

B.B.非现场监管

C.C.跟踪监管

D.D.持续监管

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