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[单选题]

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,在创业板首次公开发行与承销过程中,保荐人、证券服务机构存在“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”的情形,中国证监会可以采取的行动不包括()。

A.责令改正

B.监管谈话

C.三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施

D.出具警示函

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第1题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括()。

A.独立的审核部门

B.行业咨询专家库

C.创业板决策委员会

D.创业板上市委员会

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第2题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列不能参与网下询价的是()。

A.信托公司

B.合格境外机构投资者

C.私募基金管理人

D.合格个人投资者

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第3题

关于在创业板上市,《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并
在创业板上市的发行人,最近1期末净资产不少于2 000万元。()

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第4题

关于在创业板上市,《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业
板上市的发行人,最近1期末净资产不少于2000万元。 ()

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第5题

关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业
务。 ()

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第6题

关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展
主营业务。()

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第7题

下列法规属于首发财务审核规则体系的包括()等。

A.《证券法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

D.《企业会计准则》及应用指南

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第8题

《首次公开发行股本和上市管理办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》都对企业的
内部控制有所规定。()

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第9题

关于在创业板上市,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求首次公开发行股
票并在创业板上市的发行人,最近1期末净资产不少于2000万元。

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第10题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是()。

A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价

B.网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册

C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理

D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件

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第11题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,不需要在招股说明书上签字的人员包括()。

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股股东、实际控制人

C.保荐人及其保荐代表人

D.估值分析师

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