题目
A.责令改正
B.监管谈话
C.三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施
D.出具警示函
第1题
A.独立的审核部门
B.行业咨询专家库
C.创业板决策委员会
D.创业板上市委员会
第2题
A.信托公司
B.合格境外机构投资者
C.私募基金管理人
D.合格个人投资者
第10题
A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B.网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
第11题
A.发行人及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股股东、实际控制人
C.保荐人及其保荐代表人
D.估值分析师
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