题目
A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B.网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
第1题
A.信托公司
B.合格境外机构投资者
C.私募基金管理人
D.合格个人投资者
第2题
A.独立的审核部门
B.行业咨询专家库
C.创业板决策委员会
D.创业板上市委员会
第3题
A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B.交易所应当建立定期报告制度
C.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改
第4题
A.发行人及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股股东、实际控制人
C.保荐人及其保荐代表人
D.估值分析师
第5题
A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票
C.交易所应当建立定期报告制度
D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改
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