题目
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会基金监管部
C.沪、深证券交易所
D.中国证监会及各地方证监局
第1题
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
第2题
A.A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C.C.基金托管人资格由中国证监会负责
D.D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第5题
A.A.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
B.B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C.C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
D.D.基金监管机构的设置必须有法律依据
第7题
A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅰ、Ⅱ
C.C.Ⅱ、Ⅲ
D.D.Ⅰ、Ⅲ
第8题
A.中国银行业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国银保监会
D.商业银行
第10题
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙从事基金直传推介活动
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