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[多选题]

发现（）行为应根据风险情形向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

A.客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件的

B.有明显理由怀疑客户建立业务关系的目的和性质与洗钱和恐怖融资等违法犯罪活动相关的

C.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或名称、账号和住所的

D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

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ABCD

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更多“发现（）行为应根据风险情形向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。”相关的问题

第1题

金融机构发现突出洗钱风险情况，应及时向()报告。

A.中国人民银行

B.中国反洗钱监测分析中心

C.公安部经侦局

D.中纪委

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第2题

金融机构在履行客户身份识别义务时发现可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当

地分支机构报告。()

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第3题

基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱监测分析中心报告，中国反洗钱监测分析中心是为（)履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、监测和提供反洗钱的专门机构。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国银行保险监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行

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第4题

金融机构的风险划分标准应报送中国反洗钱监测中心。（)

金融机构的风险划分标准应报送中国反洗钱监测中心。()

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第5题

证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）

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第6题

金融机构及其工作人员发现交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。（)

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第7题

基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱监测分析中心报告。中国反洗钱监测分析中心是为（）履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构

A.中国银行保险监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券监督管理委员会

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第8题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额。频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为步嫌先钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交()。

A.可疑交易报告

B.风险提示报告

C.大额交易报告

D.客户身份识别报告

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第9题

反洗钱报告机构未能通过自查主动发现严重数据质量问题，或有意瞒报、发现严重数据质量问题不及时向中国反洗钱监测分析中心反映的，中国反洗钱中心将()。

A.进行行政处罚

B.约见谈话

C.通报中国人民银行反洗钱局

D.责令整改

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第10题

金融机构及其工作人员发现其他交易的（)等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A.金额

B.频率

C.流向

D.性质

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第11题

金融机构及其工作人员发现任何交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。（)

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