题目
A.两年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请
B.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况
C.要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示
D.指定中介机构进行核查
第1题
发行人经辅导符合()要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。
A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力
B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D.高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
第3题
A.公开发行证券上市当年即亏损
B.未完成或者未参加辅导工作
C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的
D.持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
第4题
B、保荐人、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质
C、保荐人、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取限制资格、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施,尚未解除
D、保荐人、证券服务机构及其相关人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查,尚未结案
第5题
A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力 >>>>>
B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D.高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
第6题
保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构()
第7题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有() 。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
第8题
A.5%;7%
B.7%;7%
C.7%;10%
D.10%;10%
第9题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
第10题
A.列席发行人的监事会
B.定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人资料
C.对发行人违法违规事项发表公开谴责
D.对发行人的信息披露文件进行事前审阅
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