题目
第1题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
B.仅初次公开发行证券需要保荐机构保荐
C.保荐机构在推荐公司上市前,要对公司进行辅导和尽职调査
D.保荐职责由注册登记保荐机构和保荐代表人承担
第3题
A.两年至五年内不予受理其发行新股、可转换公司债券的申请
B.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况
C.要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示
D.指定中介机构进行核查
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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