题目
第1题
A.综合管理部经理本部门合规联络员
B.本部门合规联络员本部门合规联络员
C.综合管理部经理公司合规部
D.本部门合规联络员公司合规部
第2题
总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
第4题
第5题
A.公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B.各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
C.各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责
D.合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向中国证监会提出合规建议和报告
第7题
A.中国反洗钱监测分析中心
B.中国人民银行当地分支机构报告
C.中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告
第8题
A:就合规问题对员工进行教育,对内部合规问题提供咨询
B:采用一定计量方法对合规风险进行监测和测试,及时向省联社领导报告合规风险状况的变化、已发现违规问题和缺陷以及纠正措施等
C:制定合规方案,确定本部门的工作计划,明确合规政策和程序的实施与评审,合规风险与测试。对市联社制定的制度、公文的合规性进行把关组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作
D:负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理事会批准后执行
第9题
第10题
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