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[单选题]

基金管理人合规部门的合规检查，一般包括以下哪些内容Ⅰ.员工个人投资情况Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施，正确的有（）

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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ABCD

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第1题

基金管理人合规审核主要包括的程序有()。Ⅰ、制定合规审核机制Ⅱ、合规审核调查Ⅲ、合规审核评价Ⅳ、开展合规检查

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A.ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

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第3题

基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）。Ⅰ. 重大关联交易的执行情况 Ⅱ. 基金公司投资决策的依据Ⅲ. 股东会、董事会、监事会是否有效运转Ⅳ. 公平交易制度建设及执行情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第4题

基金管理人合规部门的合规检査，一般包括以下哪些内容（）I、员工个人投资情况II、公平交易制度建

基金管理人合规部门的合规检査，一般包括以下哪些内容（）

I、员工个人投资情况

II、公平交易制度建设及执行情况

III、重大关联交易的执行情况

IV、投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施

A．I、II、III

B．II、III

C．I、II、III、IV

D．II、III、IV

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第5题

一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规审核

B.合规检查

C.合规培训

D.合规投诉处理

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第7题

基金管理人合规管理的目标不包括（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的

基金管理人合规管理的目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

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第8题

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（)。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人依法合规经营

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第10题

基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）。Ⅰ、重大关联交易的执行情况；Ⅱ、基金经理的配偶是否申购了该基金经理自己管理的基金；Ⅲ、股东会、董事会、监事会是否有效运转；Ⅳ、公平交易原则的遵循情况。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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