题目
A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎
D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问
第2题
A.A.“证券研究报告”字样
B.B.当事人的权利义务
C.C.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
D.D.证券研究报告采用的信息和资料来源
第3题
A.A.隔离墙制度
B.B.人员管理制度
C.C.客户投诉处理机制
D.D.信息披露制度
第4题
A.研究部门将证券研究报告的内容和观点优先提供给资产管理部门,再向外部客户发送
B.资产管理部门根据持股情况,要求研究部门出具对其有利的证券研究报告
C.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间,不得发布与该业务项目相关的证券研究报告
D.跨越隔离墙期满,证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息,发布证券研究报告
第7题
A.符合证券信息传播的有关规定
B.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
C.说明所依据的证券研究报告的发布日期
D.禁止明示或者暗示保证投资收益
第8题
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
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